Комисията по ценни книжа и борси на САЩ заведе дело срещу Kraken

Комисията по ценни книжа и борси на Съединените щати (SEC) заведе дело срещу Kraken, твърдейки, че крипто борсата е смесвала клиентски средства и не се е регистрирала при регулатора като платформа за търговия с ценни книжа, брокер, дилър и клирингова агенция. В жалбата от 20 ноември, подадена във федерален съд в Сан Франциско, SEC твърди, че компанията управлява платформа, която незаконно улеснява купуването и продажбата на криптовалути от 2018 г. насам.

Делото бележи поредния опит от страна на регулатора, ръководен от Гари Генслър, да постави крипто сектора в своята компетенция, твърдейки, че крипто активите представляват договори за покупко-продажба на ценни книжа съгласно законодателството на САЩ:

„Без да се регистрира в SEC в каквото и да е качество, Kraken е действала едновременно като брокер, дилър, борса и клирингова агенция по отношение на тези ценни книжа.“

Освен това SEC твърди, че бизнес практиките на Kraken и „недостатъчният“ вътрешен контрол са довели до смесването на клиентски активи на стойност до 33 милиарда долара с фирмените. Според комисията това е довело до „значителен риск от загуба“ за потребителите на крипто борсата. В жалбата се твърди също, че Kraken е покрила оперативни разходи директно със средства от сметки, съдържащи клиентски активи, като се цитира независимия одитор на компанията:

„Твърдим, че Kraken е взела решение да извлече стотици милиони долари от инвеститорите си, вместо да спазва законите за ценните книжа. Това решение доведе до създаването на „бизнес модел“, пълен с конфликти на интереси, които изложиха на риск средствата на потребителите.“, заявява директорът на правния отдел на SEC Гурбир Гревал.

Представител на Kraken е заявил пред Cointelegraph, че ръководството не е съгласно с обвиненията на SEC и планира да се защити в съда:

„Ние не сме съгласни с жалбата на SEC, стоим твърдо на позицията си, че не предлагаме ценни книжа и планираме да се защитим в съда. Разочароващо е да видим как комисията продължава да прилага своя репресивен механизъм на регулиране, което вреди на американските потребители, спъва иновациите и уврежда конкурентоспособността на САЩ в сектора в световен мащаб.“

В публикация от 20 ноември от Kraken заявяват, че в своята жалба SEC не твърди, че липсват потребителски средства. Регулаторът изброява 16 криптовалути, които счита за ценни книжа, включително ADA на Cardano, ALGO на Algorand, MATIC на Polygon и SOL на Solana. Комисията иска съдът да нареди на Kraken да плати неустойки и да върне „неправомерно придобитите печалби“.

Обвиненията срещу Kraken са почти напълно идентични с повдигнатите на Coinbase и Binance от страна на SEC. На 9 февруари компанията постигна споразумение за 30 милиона долара с регулатора, като се съгласи да спре да предлага продукти и услуги свързани с т.нар. „крипто стейкинг“ на клиенти от САЩ.